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【资讯】发挥证券营业部投资者委员会平台作用

发布时间:2020-10-17 01:30:01 阅读: 来源:高头车厂家

发挥证券营业部投资者委员会平台作用

随着证券行业创新步伐的加快,因投资者教育和保护的产品及服务不够多、新业务理解把握不够准、沟通不畅等原因引起的投资者与证券市场经营主体间的投诉纠纷不断增加。究其原因,主要是各市场主体投保意识不够强,很少配置专门的机构和人员开展投保工作,在投资者适当性制度管理框架内,履行投保工作的义务也相对有限。单一的信访调解机制已无法满足证券市场创新发展和保护中小投资者合法权益的需要。为此,自2012年9月起,在证监会有关部门的指导下,大连证监局从监管转型和服务创新入手,在辖区证券营业部内倡导建立投资者委员会(以下简称投委会)这一投资者自律组织形式。投委会在宣传资本市场法规政策、引导投资者理性投资、促进各市场主体提升服务质量、推动证券经营机构与投资者互动交流、缓解社会矛盾等方面的作用逐步显现,投资者保护工作新模式在辖区初步建立起来。  国务院办公厅近日下发《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》后,大连证监局及时组织辖区试点的9家营业部投委会召开座谈会,各营业部主要负责人和投资者近30人参加了会议。大家对《意见》反应热烈,高度认同,尤其是对关于“建立多元化纠纷解决机制、强化中小投资者教育、完善投资者保护组织体系”有切身的感受和体会,纷纷表示将按照意见精神,认真总结前期投委会试点工作经验和做法,切实发挥投委会这一组织形式在投资者中的作用和影响力,将投委会各项工作落到实处,主要做好以下几个方面工作:  一、拓宽沟通渠道,多元化解决矛盾纠纷  《意见》指出“上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。支持投资者与市场经营主体协商解决争议或者达成和解协议”。证券营业部作为投资者教育和保护工作的主阵地,应当承担投资者投诉处理的首要责任。在其内部成立的投委会,应当发挥“投资者之家”的作用,主动听取投资者意见和建议,使中小投资者的诉求及时向上传递,方便证券营业部对中小投资者诉求做出快速回应,通过和解、调解等方式将投资者的不满化解在萌芽状态。对投诉事项,投委会可以发挥“调解员”角色,从第三方“投资者”的角度及时与营业部达成共识,协助营业部与投资者一对一沟通交流,最大限度地满足客户合理诉求,化解营业部与投资者之间的矛盾纠纷,同时也将改变证监部门原有的自上而下的矛盾纠纷解决模式,从而建立监管部门、市场经营主体、投委会、投资者这一渐进式的多元化的联系沟通和投诉处理机制。我们也将健全登记备案制度,将投诉处理情况作为衡量各市场经营主体合规管理水平的重要依据。  二、拉近市场距离,强化中小投资者教育  《意见》指出“证券期货经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障费用支出和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。提高投资者风险防范意识”。从投资者群体中选出的投委会委员,既是投资者的代表,又是建立良好的投资者教育和保护体系的内生动力。他们能了解到投资者需求,体会到投资者欠缺的知识和风险偏好,并能将该信息及时传递给营业部主导下的投委会,营业部才能结合各类产品和服务的特点优势,有针对性地开展培训和教育,并纳入到各个业务环节,起到正向引导和预防风险的作用。营业部可以利用此平台传递理性投资知识,宣传投资产品和服务,如组织投资者学习交易所投资者网络学院课程或邀请行业专家,结合市场变化和客户特点开展炒新、创业板 、融资融券等风险讲座。证券经营机构也可以凭借投委会自身的影响力,发挥其义务宣传员的作用,开通QQ群、微信、微博等互动平台,通过典型案例现身说法,帮助投资者识别非法理财等形式的骗局,不听信传言,不盲目跟风,避免财产损失,帮助投资者提高风险防范意识和自我保护能力,充分体现对投资者最好的服务就是对投资者最大的保护。  三、依靠群众路线,完善投资者保护组织体系  《意见》指出“加快形成法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护的综合保护体系,实现中小投资者保护工作常态化、规范化和制度化。探索建立中小投资者自律组织和公益性维权组织,向中小投资者提供救济援助,丰富和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式”。以投资者为主组建的投委会,是新形势下为投资者实现“自我服务、自我教育、自我维权”的全新探索,试点一年来,在辖区初步体现出这一自律组织旺盛的生命力和创造力。《意见》对我们的工作提出了更高的要求,我们将推动地方协会继续加强自律保护,增加投资者在地方协会投资者保护专业委员会的名额比例,让投资者不仅在营业部平台上发挥作用,而且还要参与到辖区行业协会的各项工作中,推动各市场主体不断改进服务水平。通过这种投资者带动、影响其他投资者的方式,提高投资者自我保护的能力。同时,我们将大力推动各市场主体为其提供必要的人力物力支持,发挥投资者的积极传递效应,让投资者参与到辖区中小投资者合法权益保障检查和评估评价中来,提高投资者保护工作的针对性和有效性。

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