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江苏开元控股股东涉内幕交易

发布时间:2021-01-20 13:53:15 阅读: 来源:高头车厂家

中国证监会稽查局人士5月10日表示,证监会今年以来已经向公安部门通报了10起证券违法案件,这些案件均已被公安部门立案调查。未来两周,证监会将陆续通报相关案件。

上述案件中,证监会昨天通报了其中的四起,分别是“中投合拓”未按规定披露持股信息案、江苏开元国际集团涉嫌内幕交易案、招商证券(600999)李黎明涉嫌经济犯罪及证券违法违规案,以及原证监会并购重组委委员吴建敏违法违规案。会上同时透露,最高法关于内幕交易的司法解释已经通过。

据介绍,2010年9月,根据举报线索,证监会对江苏开元国际集团涉嫌内幕交易行为立案稽查。2011年4月,证监会将该案移交公安机关查处,目前公安机关已侦查终结。证监会有关部门负责人表示,本案是一起典型的单位实施的内幕交易案,开元集团作为上市公司大股东,利用其优势地位在上市公司利润分配中自导自演、提前埋伏,通过内幕交易手段获取非法利益。

昨天证监会新闻发布会还通报了吴建敏涉嫌违法违规案。

据介绍,2011年11月11日,根据相关举报线索,证监会决定对原利安达会计师事务所有限公司合伙人、北京天健兴业资产评估公司总经理、证监会并购重组委委员吴建敏涉嫌借用他人账户违法违规交易股票行为立案稽查。2011年12月,证监会决定解聘吴建敏并购重组委委员职务并予以了公告,进一步调查吴建敏存在内幕交易行为并涉嫌犯罪,证监会已依法移交公安机关处理。目前,吴建敏已经被实施边控,尚未逮捕。

会上还通报了招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌经济犯罪及证券违法违规案的相关情况。

据介绍,2012年1月10日,证监会对李黎明涉嫌在从事项目保荐期间的违法违规事项立案调查,调查发现,李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。具体包括,涉嫌职务侵占招商证券公司资金3000余万元,涉嫌内幕交易“漫步者(002351)”股票,违规出资3000万元购买所保荐的拟上市公司江西西科林股份有限公司5%股权。

证监会还公布于近日对中投合拓投资控股有限公司未按规定披露持股信息案作出行政处罚。据介绍,在北京注册的中投合拓控制“罗某”账户和“中子汇金(北京)投资管理有限公司”持有四川中汇医药(集团)股份有限公司(现更名铁岭新城(000809)投资控股股份有限公司,简称中汇医药)股票已超过其已发行股份5%时未履行披露义务。

最高法内幕交易司法解释通过

另外,证监会人士5月10日在新闻通气会上回答第一财经记者提问时表示,最高法关于内幕交易的司法解释已经通过,但是还需要走一些程序。去年年底,证监会原副主席桂敏杰曾表示,该司法解释有望在今年出台。

最高法的司法解释有望在内幕交易案件中加大嫌疑人的举证责任,允许司法机关适当使用推定原则。“最高法的这项司法解释,将是对我们打击内幕交易的强有力支持。”上述证监会人士说。

内幕交易的证据认定是世界难题。证监会稽查局人士透露,几乎所有查办的内幕交易案件中,嫌疑人都是矢口否认。在行政调查期间,证监会可以使用一些客观证据,比如嫌疑人对内幕信息知情人的接近性、在内幕信息敏感期有交易记录等,推定其存在内幕交易行为。但是到了刑事司法调查和审理阶段,对证据的要求就要高得多。综合

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